ASIC 是全球最活跃的执法者之一：Longo

该企业监督机构表示，除了法院诉讼外，它还通过 “大量工具 “迫使企业合规，并将继续这样做。

澳大利亚证券与投资委员会副主席萨拉-考特（Sarah Court）说，该监管机构 “毫无疑问是澳大利亚最积极的执法机构之一”，其做法 “与（海恩）皇家委员会成立之前的做法有着本质区别”。

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）主席乔-隆戈（Joe Longo）说，他预计明年会有更多的执法行动，他告诉AFR，他认为 “2024 年将是我们最好的一年”，该监管机构是世界上最活跃的监管机构之一。

Court 女士向养老金行业发出通知，ASIC 将加大对基金不当行为的打击力度。她指出，会员服务失败和与侵蚀余额有关的违法行为将是 2024 年的执法重点。

周二在墨尔本举行的澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）年度论坛上，自由党参议员安德鲁-布拉格（Andrew Bragg）在《金融评论报》（Financial Review）上声称，监管机构移交起诉的罪犯数量少于大堡礁海洋公园管理局，考特女士在发言中为监管机构的执法记录进行了辩护。

Court 女士说，ASIC 今年 “几乎每个工作日 “都要出庭，”我们接手的case并不保守”。

她说，监管机构不仅利用法庭行动迫使公司遵守规定，还指出了监视活动和董事禁令。

“她说：”当我们谈到执法时……他们往往会认为我们说的是法院诉讼。”她说，”[但是]执法是让我们遵纪守法的一种手段，但其他很多手段也是如此。

Court 女士概述了澳大利亚证券和投资委员会明年的执法重点（约占该部门监管资源的一半），并表示将对养老金以及公司的保险索赔处理和经济困难义务遵守情况进行更严格的审查。

这是因为客户对养老基金的投诉激增，而提供商则面临着前所未有的监管行动和政治审查。

“Court 女士说：”在未来一年里，我们将继续把执法重点放在养老金领域，同时关注会员服务失误和导致养老金余额系统性缩水的不当行为。

该案以现有的针对 AustralianSuper、Mercer Super、TelstraSuper 和 Brighter Super 的case为基础。

TelstraSuper 案专门针对客户服务失误的指控–这是澳大利亚证券和投资委员会首次因此类不当行为指控而将一家基金告上法庭，而 AustralianSuper 案则与未能整合侵蚀余额的基金有关。

Longo 先生说，澳大利亚证券和投资委员会 “可能是我们这个领域最活跃的执法机构，不仅在国内如此，在全球也是如此”。

“他说：”这不只是我说的，这是证据和事实所表明的。

“我们致力于执法，执法是有针对性的，而且执法力度会越来越大，而不是越来越小。我们已经采取了很多措施，你们可以期待更多的措施”。

当被问及取消澳大利亚证券和投资委员会关于四大会计师事务所的年度成绩单的决定，以及对该委员会在审查并购、筹资和上市方面资源不足的指责时，Longo 先生表示，他对监管机构的战略感到满意。

“他说：”我对我们在财务报告方面采取的资源配置战略感到非常满意–它是现代的、有针对性的、以风险为基础的，这也是大家对澳大利亚证券和投资委员会的期望。

当被问及他在论坛上回应联邦财长吉姆-查默斯（Jim Chalmers）”确保他们有适当的资源 “的言论时，他说澳大利亚证券和投资委员会正在承担更多的责任。

“我认为资源问题始终是所有监管机构面临的问题。我认为，在接下来的一段时间里，ASIC 可能会承担或扩大一系列新的职责，这将是非常有趣的事情，所以我们将拭目以待下一次预算的结果。”