ASIC指控地产大亨滥用资金，没有执照

企业监管机构指控A Team Property Group及其创始人Sasha Hopkins滥用投资者资金，包括将钱投入加密货币，并在没有许可证的情况下向投资者提供个人建议。

此前，AFR在3月份发表了一项调查，发现了数百页的文件，包括投资者和贷款协议、清算人文件、电子邮件跟踪、合同、信息备忘录、公司文件和与六个房地产开发项目倒闭有关的法律文件，其中一些投资者被承诺获得高达50%的回报。

130多名投资者正在追讨与霍普金斯先生有关的六家倒闭公司的2350万元的未偿贷款和利息。其中四家公司向与47岁的墨尔本房地产开发商格雷格-肖(Greg Shaw)有关的实体预付了资金，而这些实体没有偿还这些钱和承诺的利息。肖先生与房地产开发商Mulpha的CEO格雷格-肖是不同的。

金融评论》在3月报道，A队和任何一家倒闭的企业都没有澳大利亚金融服务执照。然而，房产投资目前不在澳大利亚金融服务执照制度的范围内。

该报纸还报道说，A Team将提醒投资者从他们的养老金余额中滚动资金到自我管理的养老基金的可能性，并向该公司的客户群推销房地产以外的一系列投机机会，包括臭名昭著的波动性投资，如外汇交易，能源和加密货币资产。

澳大利亚证券和投资委员会上周获得了对霍普金斯先生和A队资产的冻结令。他目前正面临监管机构对其商业活动的强制审查。

“我从来没有任何不诚实或不良意图，我将继续协助清算人和ASIC。是格雷格-肖需要遵守县法院对他的判决并偿还债权人的资金。霍普金斯先生说：”是肖需要被追究责任。

33岁的霍普金斯先生说，他每天的工作重点是完成现有项目并偿还所有债权人。

“ASIC申请这些命令，因为它担心霍普金斯先生和A Team据称告诉投资者，他们可以期望从合资房地产开发项目中获得25-50%的保证收益，而这一期限通常被预测为18至24个月，”ASIC在一份新闻稿中说。

使用 “保证收益 “一词通常被视为监管的红旗。ASIC在3月发布的指导意见解释说，使用 “保证 “一词可能会触发有关金融建议或误导性和欺骗性行为的法律。

根据法律，金融建议被定义为购买或出售金融产品的建议。

监管机构和法院在过去12个月里采取了更强硬的态度，根据ASIC上周的一份简报，裁定任何 “被合理认为是意图影响 “另一个人交易金融产品的活动也可以被视为金融建议。任何从事这种做法的人都需要有金融服务执照或许可证持有人的授权。

ASIC还指控霍普金斯先生和A团队 “在没有执照的情况下从事金融服务业务，向投资者提供个人建议，其中包括建议投资者将其养老金转入自我管理的养老基金，并使用转入的养老金投资于房地产开发”。

监管机构指控A队和霍普金斯先生 “一直在经营一个未注册的管理投资计划，该计划应该已经注册；并滥用投资者的资金，包括将投资者的资金转换成加密资产”。

本周早些时候，Jonathan Beach法官发布命令，允许Hopkins先生在ASIC的强制审查中提供证据后于周五上午离开澳大利亚。他之前曾计划去欧洲度假。然而，在他回国后，旅行限制将被再次实施，他已承诺在返回澳大利亚时将其护照归还联邦法院。

“Beach法官下令冻结A Team、Sash Investment Holdings和Hopkins先生的资产，要求他们向法院披露现有资产，并对Hopkins先生的加密货币资产指定一名接管人，”ASIC说。

“2022年5月31日，霍普金斯先生还被命令交出护照并被限制离开澳大利亚。2022年6月6日，法院修改了旅行限制令，允许霍普金斯先生在2022年6月10日至2022年7月13日期间前往欧洲。ASIC寻求冻结令，以帮助保护投资者的资金，同时其调查仍在继续”。