项目倒闭后ASIC对地产大亨进行调查

企业监管机构正在调查房地产投资者萨沙-霍普金斯和涉及A Team Property Group的活动,从支持失败的房地产开发项目的母子投资者那里收集信息。

AFR周三公布的一项调查发现了数百页的文件,包括投资者和贷款协议、清算人文件、电子邮件跟踪、合同、信息备忘录、公司文件和法律文件,这些文件部分解释了那些被承诺获得高达50%回报的投资者的挫败感。

130多名投资者正在追讨与霍普金斯先生有关的六家倒闭公司的2350万元未付贷款和利息,其中四家公司向与47岁的墨尔本房地产开发商格雷格-肖有关的实体预付了资金,而这些实体未能支付这笔钱并承诺归还利息。

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肖先生与房地产开发商Mulpha的CEO格雷格-肖是不同的。

通过霍普金斯先生的A Team Property Group业务,近1700万元的资金来自于与Hunter Capital Investments和其他五个为房地产开发而设立的相关特殊目的机构签署贷款协议的母亲和父亲投资者。

澳大利亚证券和投资委员会证实它正在调查此事,但拒绝进一步评论。

“我没有任何这方面的细节。我完全乐意合作,”霍普金斯先生说。

“我所做的一切是出于最好的意图。我、我的朋友和其他赔钱的客户,需要把这个可怕的时期抛在脑后。肖需要付出代价”。

根据AFR引用的信件,各个项目的投资者向ASIC提出了投诉,ASIC已经回复并拉拢了多套文件。

许多涉及2020年12月进入自愿管理的五家公司的投资者在向ASIC投诉时使用了模板信。

“霍普金斯获得了15,396,000元的投资者资金,但有一项谅解,即这些资金将用于确保合资房地产开发项目的土地,投资者将持有这些土地作为霍普金斯担任董事的实体的担保,”一封投资者信函说。

信中说,A团队将管理开发过程,投资者被告知这些房产已经有开发批准,结算后将立即开始施工。

“在投资者不知情的情况下,而且在这个过程的任何阶段都没有披露,霍普金斯通过他的公司将投资者的资金借给房地产开发商Greg Shaw控制的实体,用于除Esplanade Brighton之外的所有项目,”投资者给ASIC的信中说。

“霍普金斯并没有像他告诉投资者的那样购买土地,而是在投资者不知情或不同意的情况下将钱借给了格雷格-肖的实体。”

33岁的霍普金斯先生坚称,投资者知道肖先生的参与。

“人们被告知,”他之前告诉AFR。”我们没有深入了解关于外部项目经理的每一个具体细节,因为这是一个竞争激烈的行业,这属于知识产权。”

金融评论报》获得的电子邮件记录显示,A Team员工将投资者与墨尔本南部切尔滕纳姆的会计师Jean-Marc Raffaut等人联系起来,然后帮助他们将部分养老金转入一个新成立的自我管理的养老基金进行投资。Raffaut先生没有被指控有任何不当行为,并拒绝接受采访。

亨特资本投资公司和其他三个实体于2020年12月进入自愿管理,当时试图通过法律行动让肖先生偿还资金的努力失败了。另外两家霍普金斯企业–Junction Road Clayfield Pty Ltd和Esplanade Brighton Pty Ltd–分别于2020年12月和2021年12月倒闭,并不涉及对肖先生实体的贷款。

项目倒闭后ASIC对地产大亨进行调查

根据清算人的报告,霍普金斯先生面临的指控是,他可能违反了为公司的最佳利益行事的职责,没有充分保证向肖先生的公司提供预付款。

“霍普金斯先生此前告诉AFR:”如果不实际拥有被收购的场地,就不可能采取额外的安全措施。

“而且,我在这里说的是一般情况,但没有开发商会拿出自己的资产作为抵押。即使我们能够提出所谓的房产第二抵押贷款,也不会有任何区别,因为格雷格已经做了他所做的事,他拿着这笔钱躲起来了,无处可寻。”

霍普金斯先生对肖先生采取了法律行动,以便在他的实体被置于自愿管理之前取回这些钱。澳大利亚金融评论报》获得的文件显示,去年4月,清算人和肖先生签署了一份价值近960万元的和解契约,以偿还资金。

然而,正如《金融评论报》周四所披露的那样,肖先生未能遵守约定的付款时限,清算人重新对他提起法律诉讼。维多利亚县法院上个月发布命令,要求肖先生和他的两家公司向两家倒闭的霍普金斯企业偿还410万元。

Hunter Capital的清算人Hamilton Murphy已经向监管机构提交了调查报告,包括其认为可能违反《公司法》的行为。

“清算人的报告指出:”我们认为,该董事未能充分保证预付款,违反了他为公司的最佳利益行事的义务。

无论是A队,还是任何一家倒闭的企业,都没有澳大利亚金融服务牌照。目前,除非被定义为管理投资计划(MIS),否则财产投资不在澳大利亚金融服务牌照制度的范围内。汉密尔顿-墨菲公司在其报告中特别指出了没有澳大利亚金融服务执照的问题。

可追溯到25年前的多项调查都建议加强对房地产投资的监管,包括1999年ASIC的审查和2016年的议会调查,指出投资房地产的建议与股票市场有相似之处。

你知道更多吗?给Max Mason和/或Jessica Sier发邮件,max.mason@afr.com 和 jessica.sier@afr.com

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