ASIC对卖空者保持 “警惕 “的态度

ASIC主席Joe Longo反驳了企业监管机构对卖空者过于严厉和阻碍市场坏消息流通的说法。

绿党参议员Nick McKim在周四上午举行的参议院估算听证会上表示，澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)是将坏消息流向市场参与者的程度降到最低的大趋势中的同谋。

McKim参议员指出，政府放宽了持续披露义务，财长Josh Frydenberg对代理顾问进行了短暂的打击，以及联邦警察利用ASIC申请的逮捕令对卖空者进行了突袭，这些都是他主张的证据。

但ASIC主席Joe Longo表示，该机构对维护 “市场透明度的高标准仍然没有减弱 “的承诺。

“就关于持续披露的改革而言。…标准和法律义务并没有改变。我们在澳大利亚市场上仍然有非常高的披露标准，我不期望对这些标准的遵守会下降，如果他们这样做，我们将采取行动，”Longo说。

“他补充说：”卖空现象……会造成很大的伤害，我们正在密切关注这种行为。

Longo先生拒绝对上周被参议院推翻的代理建议条例发表评论，称这是 “政府的事”。

McKim参议员还指出，ASIC在去年6月发布的一份信息表，证明监管机构对卖空者的态度比对上市公司的态度更严厉。

信息表告诉激进的卖空者要淡化他们的情绪化语言，并在市场交易时间后公布他们关于澳大利亚证券交易所上市公司的报告，以使投资者能够消化和回应披露的信息。

ASIC专员Cathie Armour证实，没有法律要求卖空者在交易时间之外发布报告，但他说这是监管机构的 “偏好”。

激进的空头报告通常在交易时间内发布，目的是对目标公司的股价产生最大和直接的影响。

McKim参议员问Armour女士是否有类似的信息表，要求公司避免使用情绪化的语言。Armour女士说，没有针对公司的同等信息表，但监管机构公布了其他形式的指导，说明公司应该在其年度报告中提出什么。

“这并不打算成为[公司和卖空者之间]的不同做法。我们对公司有大量的监管指南，说明我们对他们为投资者提供的文件的期望，”Armour女士说。

“她补充说：”我们有一个case记录，我们关注那些对市场有过度积极信息的公司。

Armour女士说，该机构对卖空是否 “一定是负面的 “并没有看法。

“卖空报告甚至可以向市场提供一套积极的意见和信息流……之所以制定[信息表]是为了制定标准，我们认为这可以以最有效的方式发生。”

在参议院估算听证会的早些时候，工党参议员Jenny McAllister询问了ASIC对数据软件公司Nuix Ltd的各种调查情况，该公司去年11月在ASX上市，但此后损失了80%的价值。

ASIC主席Joe Longo告诉McAllister女士，对上市时在招股说明书中提供的收入预测的调查已经结束。

副主席Sarah Court说，ASIC已经审查了董事会和高级管理人员所掌握的所有材料，并得出结论，”我们没有任何合理的依据来进一步处理与这部分调查有关的事情。”

但另外两项与Nuix有关的调查仍在继续。Court女士说，其中一项是关于潜在的内幕交易，另一项是关于 “4月和5月对预测的下调”。

“他们正在继续，我们希望在今年6月结束这些，所以在接下来的几个月里。”