ASIC在内幕交易调查中对67名养老基金雇员进行审查

企业监管机构正在审查67名养老基金工作人员的投资开关，因为它正在考虑是否将基金雇员以内幕交易的名义告上法庭。

澳大利亚证券和投资委员会一直在调查是否将养老基金高管告上法庭，因为他们在COVID-19大流行病发生时，在投资价值大幅降低之前就将个人退休储蓄从非上市资产中转移出来。

ASIC在10月透露，它正在调查23个养老基金的高管是否利用他们对价格敏感的估值信息的访问，”根据他们对非上市资产重估时间的了解，转换投资方案，以谋取私利”。

虽然有关行为没有违反内幕交易法，但ASIC此前曾表示，这种行为 “类似于内幕交易，可能违反法律的其他规定”。

由于非上市资产只是定期重估，养老基金高管可以利用内部信息进行交易，在基金重估非上市资产之前，将他们的储蓄从分配给非上市资产的投资方案中移出，从而降低这些投资。

在回答自由党参议员安德鲁-布拉格关于通知的问题时，ASIC说它已经 “确定了67名个人，包括董事、高管和相关方，他们在2020年1月1日至2020年12月18日期间对其投资选择进行了改变，包括一次性提取或增加。”

ASIC没有具体说明这67名员工中究竟有多少人调离了非上市资产，也没有说明有多少人的调离是在大病初愈的情况下发生的。

监管机构表示，它审查了这67名员工所做的切换，然后排除了没有在接近重估时进行的交易，以及没有接触到敏感信息的个人所做的切换。它还排除了个人遭受经济损失的交易。

ASIC表示，它随后寻求有关四个人的额外信息，”以进一步澄清他们的交易时间和他们接触敏感信息的情况。我们对这些补充信息的审查正在进行中”。

Bragg参议员告诉AFR，这些披露表明3.4万亿元的超级行业存在根深蒂固的问题。

“这表明在养老基金中存在着系统性的内幕交易问题，我将密切关注ASIC接下来的行动，”他说。

“我非常担心ASIC已经确定了董事，因为这意味着有可能在其他组织工作的人……也在这里中枪”。

Bragg参议员说，政府需要考虑法律改革的选项，包括可能完全或在某些时候禁止雇员在其基金中交易和投资。

ASIC的调查是在议会经济委员会去年的调查之后进行的，该委员会发现了AustralianSuper、NGS Super、Rest、First State、Hostplus和Intrust Super的高管在大流行病开始时转换投资方案的证据。

AustralianSuper表示，该公司有六名受托人和一名高管在高低位期间进行了转换；NGS Super有三名受托人进行了转换；First State Super有几次转换，最大的变动是进入固定利息和现金；Hostplus有一名高管将11.5万元转入平衡基金；Rest表示受托人和高管转移了大约250万元，但没有提供细节。

Cbus告诉委员会，”一些董事、高管和员工 “转换了基金，但没有提供任何进一步的细节，而Hesta和Colonial First State拒绝向议会提供关于受托人或高管投资决定的信息。

担任委员会主席的自由党议员Tim Wilson向ASIC提出了转让。

ASIC没有透露哪些23个基金被列入调查范围。