养老基金内部人士被指控藐视董事职责

公司监管机构表示,将退休储蓄投资从他们知道即将降价的资产中调出的养老基金内部人员,可能违反了他们的董事职责。

澳大利亚证券和投资委员会主席Joe Longo在堪培拉告诉一个议会委员会,养老基金受托人和高管 “滥用 “他们的职位,”滥用 “机密信息,在公开披露重估之前,从基础设施和房地产等非上市资产中转出。

“我只是认为这是典型的违反或可能违反你作为董事的一般职责,”隆戈先生周五在回答自由党参议员和行业超级评论家安德鲁-布拉格的问题时说。



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Longo先生说,这些行为在技术上不属于内幕交易,所以ASIC没有追究这些违法者的刑事责任。

“这不是经典的内幕交易,因为它不是有人在掌握价格敏感信息时进行证券交易或买卖,”Longo先生说。

“所以内幕交易法只是没有计算或设置来处理这种情况。”

“这有点像滥用职权,作为董事滥用信息–知道可能会有非流动性资产的重估,然后为了自己的利益采取类似自我交易的措施。”

ASIC上个月宣布,它已经调查了23家基金公司高管的投资转换,重点是他们在COVID-19大流行病引起的市场波动中的行为。

该行为与养老基金高管在COVID-19疫情爆发时将资金从房地产和基础设施等非上市资产中转移出来有关,当时的估值受到了打击。

由于非上市资产只是定期重估,养老基金高管可以利用秘密信息进行交易,在基金重估非上市资产之前,将他们的退休储蓄从分配给非上市资产的投资选项中移出,从而降低这些投资的价值。

ASIC的公告是在议会经济委员会去年的调查之后发布的,该调查发现了AustralianSuper、NGS Super、Rest、First State、Hostplus和Intrust Super的高管在大流行病发生时转换投资方案的证据。

ASIC正在与3.4万亿元的养老金行业合作,改善其治理、利益冲突政策和程序,以避免机会主义的转换。

“他们是典型的冲突管理程序,一旦他们到位,就应该处理这个问题,”隆戈先生说。

另外,Longo先生还向议会企业和金融服务联合委员会谈到了去年澳大利亚证券交易所因其交易平台中断一周而受到的纪律处分。

ASIC本周对市场运营商ASX施加了许可条件。

新的许可条件所施加的更严格的监管旨在确保2.5亿元的CHESS软件更换项目在未来18个月内受到严格的审查。

专业服务公司安永将在监测CHESS测试和实施过程的每个方面发挥重要作用,并定期向ASIC提供最新信息。

在自由党参议员Paul Scarr和工党参议员Deb O’Neill的质询下,Longo先生承诺重新考虑公布IBM对澳交所故障的一份未公布的报告中的更多细节。

“他说:”我们将重新审视我们是否可以公布比迄今为止更多的报告。

Longo先生说,ASIC在发布完整报告时需要考虑 “商业和法律 “问题。

他说,ASIC面临的挑战之一是,尽管报告是由ASIC发起的,但报告是由ASX委托的。

澳大利亚证券交易所的一位发言人说,这并不打算成为一份公开文件。

“这是为澳大利亚证券交易所和我们的监管机构提供一个全面和坦诚的审查而进行的。

“我们对报告的性质一直是透明的,其结论和建议也已公开发布。”

“重要的是我们承诺处理所有的建议,并委托一位独立专家审查我们为满足这些建议而采取的行动。”

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