ASIC的执法记录 “完全不可接受

向议会调查提交的公众意见书称，在被海恩皇家委员会和联邦政府随后发出的支持国家经济复苏的指示弄得晕头转向之后，企业监督机构在执法方面也掉链子。

澳大利亚证券和投资委员会自己提交给调查组的材料说，它不可能追究每一个投诉，但显示过去十年最终确定的不当行为报告已经从2011-12年的25,287份下降到2021-22年的16,695份。

经济学家约翰-亚当斯（John Adams）对ASIC进行了严厉的批评，他说，企业警察自己提交的材料是令人震惊的，因为只有35项官方调查（或33%）是从公众对涉嫌不当行为的报告中开始的。

“亚当斯先生说：”一个拥有如此大量资源的政府机构不能对其行动和业绩提供适当的说明，却对澳大利亚金融系统的公司和运营商抱有同样的期望，这是完全不可接受的，甚至是彻头彻尾的丑闻。

律师事务所Maurice Blackburn警告说，ASIC “对更严厉执法的新承诺似乎已经落空”。

该公司指出，ASIC在2021年8月的意向声明中强调，监管机构希望避免阻碍经济活动，并将重点放在其作用的教育和合作方面。

它写道：”这似乎是对监管不作为的一种恢复，这种不作为使[海恩皇家委员会]所处理的那种广泛的不当行为得以发生，”。

澳大利亚重组破产和周转协会在其提交的文件中同样严厉地警告说，ASIC “不是一个最佳实践的监管机构”，自2018年以来没有对注册清算人使用可执行承诺。

“除了效率低下和缺乏透明度之外，它还未能在澳大利亚促进转机文化，”ARIA说。

“它没有采取严格的基于风险的方法，这意味着太多的钱被花在了ASIC根本不考虑的报告上，而对那些滥用系统的董事采取的执法行动太少了。”

澳大利亚和新西兰特许会计师协会与其他利益相关者一起抱怨说，ASIC的任务太多，需要分解。

“ASIC有一个非常大的职权范围，似乎每年都在增长，”它说。”我们认为，政府考虑是否应该对ASIC进行重组以更好地处理这一不断增长的职权范围，可能是及时的。

“我们认为，ASIC无法有效地运用其资源来开展相称的调查和执法行动，并将不良行为者从经济中清除出去。”

澳大利亚公司董事协会也同意。

“它说：”ASIC的职权范围很广泛，似乎比全球任何其他类似的行为机构都要广泛。

“AICD认为，改变ASIC的治理结构可以改善问责制、绩效、文化和战略监督。”

前ASIC主席James Shipton–他在财政部对ASIC副主席Karen Chester的行为进行调查时提供了证据–也提交了一份材料，并同意ASIC应该被拆分。

AFR披露，莫里森政府接近于在前主席希普顿先生的领导下解散企业监管机构，此前财政部在海恩皇家委员会的最终建议中提出了这一想法，并进行了调查。

“希普顿先生最近说：”应该考虑设立一个独立的民事执法和起诉机构，负责处理ASIC、APRA以及可能还有其他监管机构移交的严重行动。

ASIC主席Longo先生正准备从7月1日起实施该监管机构15年来最大规模的重组，旨在精简执法、减少官僚主义并提供快速决策。